上海科技大学基本建设类档案管理办法(试行)

发布时间:2019-10-09浏览次数:1045

第一章 总则

第一条 为规范上海科技大学(以下简称上科大)基本建设类档案(以下简称基建档案)管理工作,依据20088月教育部和国家档案局颁布《高等学校档案管理办法》(第27号令)、《高等学校实体分类法》(DA/T10-1994)、《高等学校档案工作规范》(教办〔1993429号)等法律法规,结合上科大基建档案工作的实际情况,制定本办法。

第二条 凡在学校基本建设管理和基本建设工程项目(新建、扩建、改建、以及大、中型维修)活动过程中直接形成的,有保存价值的文字,图表、声像等各种载体的材料,均属基建档案。

第三条 基建档案工作要纳入基建规划、计划、管理制度和基建人员职责范围之中,做到基建工程一开始就与建立档案工作同步进行;工程建设过程中,要与竣工材料的积累,整编、审定工作同步进行;工程竣工验收时,要与提交一整套合格的竣工资料的验收同步进行。

第四条 基建档案的管理,必须坚持集中统一管理的原则,确保档案材料完整、准确、系统、和安全,便于有效利用。

第二章 归档范围

第五条 基建类档案主要内容包括招投标文件、前期文件材料、设计技术文件、施工技术文件、竣工验收文件、竣工图、监理文件等。归档的重点是项目建设各个阶段形成的各类批复性文件、各类合同文件、施工技术文件中的测量类文件及沉降观测文件、桩基技术文件及重要部位的质评文件如电梯分部工程验收证明书等及完整、准确的竣工图。具体范围见附件一。

第六条 不归档的文件材料

(一)上级机关有关基建的普发性(非专指本校)、不需本校办理的文件。

(二)正式施工前的草图、未定型图纸。

(三)重份文件和重份图纸。

(四)无查考价值的临时性、事务性文件。

第三章 归档要求

第七条 凡作为学校单个合同价值50万元人民币(含50万元)以上的建设项目,项目完成后,基建管理中心负责将经整理、编目后所形成的项目文件按合同协议规定的要求,移交至图书信息中心(档案馆);合同价值在50万元以下的基础建设项目以及停建、缓建的基建工程项目,其所有文件、材料由基建管理中心自行保存和管理。

第八条 基建文件材料归档采用纸质档案与电子档案相结合的归档方式,凡有原始签字、盖章的材料应归纸质材料。凡不涉及到签字盖章或已经有合法电子签章的电子文件可实行电子文件归档。电子文件与纸质文件具有相同的法律效力。

第九条 归档材料质量要求

(一)纸质文件

1.归档的文件应该是原件,使用复印件必须注明原件存放地点,一般项目前期资料及竣工图归档两份,其他资料一份;重要项目应在施工前确定归档份数,一般归档两份以上。

2.文件的内容及其深度必须符合国家有关项目勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范,标准和规程。

3.项目文件的内容必须完整、成套、准确、系统,与项目实际相符合。

4.文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面(297㎜×210㎜),图纸宜采用国家标准图幅。

5.基建项目文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大,耐久性强的纸张,图纸一般采用蓝晒图,竣工图应是新蓝图,计算机出图必须清晰,不得使用计算机出图的复印件。

6.所用竣工图均应加盖竣工图章,竣工图章的基本内容应包括:竣工图字样,施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监,竣工图章尺寸为:50㎜×80㎜。竣工图章应使用不易褪色的红印泥,应盖在图标栏上方空白处。

7.利用施工图改绘竣工图,必须标明变更修改依据,凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变,或变更部分超过图面1/3的,应当重新绘制竣工图。

8.不同幅面的工程图纸按《技术制图复制图的折叠方法》(GB/10609.3-89)统一折叠成A4幅面(297㎜×210㎜),图标栏露在外面。

(二)电子文件

1.归档的电子文件应真实、完整、有效;

2.电子文件归档采用在线归档或者离线刻盘方式进行。

3.电子文件离线存储采用一次性写入光盘或蓝光光盘。光盘要求外观完好、整洁无损、无计算机病毒。

第十条 归档文件归档流程

(一)纸质文件

1.整理组卷

项目文件的组卷要遵循其形成规律和成套性特点,保持项目档案案卷内文件的有机联系,要求分类科学、组卷合理、法律性文件手续齐备,符合科学技术档案管理要求。其中,项目施工文件按单项工程、单位工程或装置、阶段、结构、专业组卷;项目竣工图按建筑、结构、水电、暖通、消防、环保等顺序组卷;设备文件按专业、台件等组卷;管理性文件按问题、时间或项目依据性、基础竣工验收文件组卷;监理文件按文种组卷;原材料试验按单项工程、单位工程组卷。

2.修整

归档文件装订前,应对不符合要求的文件材料进行修整。归档文件已破损的,应予以修复;字迹模糊或易退变的,应予以复制。归档文件应按照保管要求去除易锈蚀、易氧化的金属或塑料装订用品。对于幅面过大的文件,应在不影响其日后使用的前提下折叠成A4纸大小。

3.装订

归档文件以件为单位装订(可采用不锈钢钉装订和胶装两种方式进行装订)。较厚的文件用“三孔一线”装订,装订需牢固、安全、简便,做到文件不损页、不倒页、不压字,装订后文件平整,有利于归档文件的保护和管理。装订应尽量减少对归档文件本身的影响,原装订方式符合要求的,应维持不变。图纸可不装订,但同一项目应统一做法。此外,竣工图图幅应按GB/T10609.3-2009的要求统一折叠。

4.档案系统录入条目

在档案系统中按照要求逐条录入案卷和卷内信息,也可使用excel表格批量导入方式导入案卷和卷内条目信息。如形成照片、录音、录像等建设项目音像文件材料,应附文字说明,对事由、时间、地点、任务、作者等内容进行著录,项目照片档案整理应符合《照片档案管理规范》(GB/T 11821-2002)的要求。条目录入后需经图书信息中心(档案馆)审核后方可在线移交。

5. 移交准备

装盒:立卷部门向图书信息中心(档案馆)领取对应容量的档案装具装盒。

打印:档案系统中打印卷内目录放置于文件之前,备考表放置于文件之后(备考表需签字)。

6. 注意事项:案卷及案卷内文件不应重份;同一案卷内有不同保管期限的文件,该案卷的保管期限应从长。

(二)电子文件

1.有效完整的电子版的文件,与纸质文件著录方式相同,需在档案系统上著录条目再上传电子版本的文件,归档的电子文件必须是定稿,电子文件的归档范围与组卷排列方式与纸质文件一致。

2.电子文件计算机存贮名可用档号或者题名。

3.基建类电子文件应以PDFPDF/ARTFWPSDOCXJPGTIFPNG等通用格式归档。以录像类为载体的教学课件以MPGMP4FLVAVI等格式归档。图像电子文件分辨率不低于300dpi,视频电子文件应采用200万以上像素拍摄。

4.以专有格式存贮的电子文件不能转换为通用格式时,应同时收集专用软件、技术资料、操作手册等。

第四章 检查验收和移交归档

第十一条 项目验收后基建管理中心应及时将形成的项目文件材料进行收集、对文件材料进行鉴定、按规定进行分类,由图书信息中心(档案馆)指导协助进行装订、装盒并将条目录入档案管理系统。

第十二条 基建材料归档最终有效版本,归档时将电子文件同步上传至档案管理系统,基建档案归入基建类档案。

第十三条 基建管理中心协同图书信息中心(档案馆)在档案系统中(自动生成)打印卷内目录及备考表放入案卷盒内并将归档实体和条目信息同时移交至图书信息中心(档案馆),经图书信息中心(档案馆)检查核对后签署移交凭证(一式两份)。

第十四条 基建档案归档时间为项目验收完毕后6个月之内,基建管理中心应及时归档并移交目录。

第五章 基建档案的补充、修改与利用

第十五条 基建档案的补充与修改

(一)基建文件材料归档后.在改建、维修中所产生的基建文件材料,基建管理中心应随时整理,向图书信息中心(档案馆)补充归档。

(二)对已归档的基建文件材料需要更改时,必须填写更改审查清单,经基建管理中心分管负责人同意。未经批准,严禁更改已归档的任何基建档案材料。

(三)档案部门对补充归档的基建文件材料应及时整理编目。归档材料不多的,可归入相关案卷内并填写卷内目录;归档材料较多的,可单独组卷、编目。

第十六条 基建档案可通过档案管理系统进行借阅,基建管理中心员工可直接利用本部门归档的基建材料,其它部门员工利用基建归档材料需经本部门领导及基建管理中心领导同意。

第六章 其他

第十七条 本办法由基建管理中心、图书信息中心共同拟制和解释,经双方确定后试行。

附件1:基建档案归档范围及保管期限表(参考)。

二〇一九年十月九日


附件1:

基建档案归档范围及保管期限表(参考)

分类号:JJ11(基建综合)

序号

类目名称

保管期限

归档时间

归档部门

1

上级有关基建工作的规定、办法、通知

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

基建工作规章制度

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

基建工作计划、总结、简报

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

基建工作年度统计报表

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

5

基建工程财务预、决算

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

6

全校性总体规划、设计总平面图

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

7

学校的水、电、气、网络管道分布图

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

8

全校地质勘探、地形测量材料

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

9

本校关于土地征用的通知、规定、请示与批复   、合同、协议书

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

10

基建工作大事记

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

11

本校零星改建计划、报告、上级批复

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

12

重大活动或重要会议记录

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

分类号:JJ12(基建项目)

JJ12-1立项文件

序号

类目名称

保管期限

归档时间

归档部门

1

项目建议书及上级批复

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

可行性研究报告及报批文件

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

项目评估、论证文件

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

环评报告意见书及批复

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

5

设计任务书、计划任务书及报批文件

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

6

立项有关的重要会议纪要、领导讲话

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

7

项目选址意见书、报批文件及批复

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

8

土地用地申请及批复、红线图、坐标图

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

9

拆迁安置意见、协议、方案等

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

10

建设用地规划许可证、批复及核准的地形图

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

11

国有土地使用证及地形图

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

12

建设前原始地形、地貌文件

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

分类号:JJ12(基建项目)

JJ12-2勘察设计文件

序号

类目名称

保管期限

归档时间

归档部门

1

工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土(岩)样及说明

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备及安装测量定位、观测记录   

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

水文、气象、地震等其它设计基础材料   

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

总体规划设计

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

5

方案设计

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

6

扩初设计及报批文件

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

7

技术设计

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

8

施工图设计

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

9

技术秘密材料、专利文件

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

10

工程结构设计计算书及说明书

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

11

关键技术实验

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

12

设计评价、鉴定及审批意见

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

分类号:JJ12(基建项目)

JJ12-3工程管理文件

序号

类目名称

保管期限

归档时间

归档部门

1

征地、移民文件

 

 

 

1

征用土地申请、批准文件、红线图、行政区域图 

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书   

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

建设前原始地形、地貌、状况图、照片   

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

施工执照

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

计划、投资、统计、管理文件

 

 

 

1

有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

概算、预算管理、差价管理文件

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

合同变更、索赔等涉及法律事务的文件   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

规程、规范、标准,规划、方案、规定   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

5

招标文件审查、技术设计审查、技术协议   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

6

投资、进度、质量、安全、合同控制文件   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

招标投标、承发包合同协议

 

 

 

1

招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

招标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件   

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

开标议程、开标大会签字表、报价表、评标纪律、评标人员签字表、评标记录、报告   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

中标通知书

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

5

合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件   

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

专项申请、批复文件

 

 

 

1

环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件   

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议文件   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

原料、材料、燃料供应等来源协议文件   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

5

产权证书

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

分类号:JJ12(基建项目)

JJ12-4施工文件

序号

类目名称

保管期限

归档时间

归档部门

1

打桩记录、打桩资料

定期10

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

施工日记

定期10

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

土地施工文件

 

 

 

1

开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要

定期10

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

施工组织设计、施工方案、计划、施工技术安全措施、施工工艺

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

原材料及构件出厂证明、质量鉴定

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

建筑材料试验报告

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

5

设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

6

施工定位测量、复核记录

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

7

土、岩试验报告、基础处理、基础工程施工图、桩基工程记录

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

8

隐蔽工程验收记录

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

9

各类工程记录及测试、沉降、位移、变形观测记录、事故处理报告

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

10

分项、分单位工程抽量检查、评定

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

11

交工验收记录证明

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

12

竣工报告、竣工验收报告

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

设备及管线安装施工文件

 

 

 

1

开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要

定期10

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用核定审批

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

隐蔽工程检查验收记录

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

5

强度、密闭性试验报告

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

6

设备、网络调试记录

定期10

项目验收后6个月内

基建管理中心

7

施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

8

系统调试、实验记录

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

9

管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录

定期10

项目验收后6个月内

基建管理中心

10

管线标高、位置、坡度测量记录

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

11

中间交工验收记录证明、工程质量评定

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

12

竣工报告、竣工验收报告

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

5

电气仪表安装施工文件

 

 

 

1

开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要

定期10

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用核定审批

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

系统测试、整定记录

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

绝缘、接地阻等性能测试、校核

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

5

材料设备明细表及检验记录、施工安装记录、质量检查评定、事故处理报告

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

6

操作、联运试验

定期10

项目验收后6个月内

基建管理中心

7

电气装置交接记录

定期10

项目验收后6个月内

基建管理中心

8

中间交工验收记录、工程质量评定

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

9

竣工报告、竣工验收报告

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

分类号:JJ12(基建项目)

JJ12-5监理文件

序号

类目名称

保管期限

归档时间

归档部门

1

施工监理文件、资料

 

 

 

1

监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则及批复   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核、施工进度、延长工期、索赔及付款报审   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

开(停、复、返)工令、许可证、中间验收证明书   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

5

设计变更、材料零部件、设备代用审批   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

6

监理通知、协调会审纪要、监理工程师指令、指示、来往函件   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

7

工程材料监理检查、复检、实验记录、报告   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

8

监理日志、监理周(月、季、年)报、备忘录   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

9

各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

10

施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

11

工程进度计划、实施、分析统计文件   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

12

变更价格审查、支付审批、索赔处理文件   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

13

单元工程检查及开工(开仓)签证、工程分部分项质量认证、评估   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

14

主要材料及工程投资计划、完成报表   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

设备采购、监造工作监理资料

 

 

 

1

设备采购委托监理合同、采购方案、监造计划   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

市场调查、考察报告

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验报告、分包单位资格报审表   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

5

开动、复工报审表、暂停令

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

6

会议纪要、来往文件

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

7

监理工程师通知单、监理工作联系单   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

8

监理日志、监理月报

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

9

质量事故处理文件、设备制造索赔文件   

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

10

设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审核文件

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

11

设备采购、监造工作总结

定期30

项目验收后6个月内

基建管理中心

分类号:JJ12(基建项目)

JJ12-6竣工验收文件

序号

类目名称

保管期限

归档时间

归档部门

1

项目竣工验收报告

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

全部竣工图纸

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

工程设计总结

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

工程施工总结

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

5

工程监理总结

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

6

项目质量评审材料

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

7

工程审计文件、材料、决算报告

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

8

环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件   

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

9

竣工验收会议决议文件 、验收证书、验收委员会名单、签字、验收备案文件   

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

分类号:CK(财会)

基建财务文件

序号

类目名称

保管期限

归档时间

归档部门

1

工程投资估算材料

定期10

项目验收后6个月内

基建管理中心

2

工程设计概算材料

定期10

项目验收后6个月内

基建管理中心

3

施工图预算材料

定期10

项目验收后6个月内

基建管理中心

4

施工预算

定期10

项目验收后6个月内

基建管理中心

5

工程审计文件、材料决算报告

永久

项目验收后6个月内

基建管理中心

6

交付使用财产总表和财产明细表

永久

项目验收后6个月内

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分类号:SX(声像)

现场声像材料

序号

类目名称

保管期限

归档时间

归档部门

1

工程现场原地物、地貌和建成后建(构)筑物的照片

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项目验收后6个月内

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2

建设过程中桩基、结构(含隐蔽、重大事故、结构封顶、主要设备安装)的照片

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项目验收后6个月内

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3

主体施工的照片

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项目验收后6个月内

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4

本项目领导、上级领导视察活动的照片、选用的外单位的照片

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5

本项目向有关单位提出内容和要求、组织拍摄或征集的照片

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6

建设后新貌录像

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7

建设前原貌录像

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8

建设过程中录像

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9

重大工程建设全过程的照片和录像

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